新华中证环保产业指数证券投资基金    招募说明书（更新）    基金管理东说念主：新华基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：中国开垦银行股份有限公司                     【紧要教唆】    新华中证环保产业指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由新华中证环 保产业指数分级证券投资基金经 2020 年 8 月 31 日证监许可【2020】1999 号文 准予变更注册而来。新华中证环保产业指数分级证券投资基金的召募请求经中国 证监会 2014 年 5 月 20 日证监许可【2014】513 号文核准召募。新华中证环保产 业指数分级证券投资基金基金合同已于 2014 年 9 月 11 日隆重成功。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容果然、准确、齐备。本招募说明书经 中国证监会变更注册而来，但中国证监会对新华中证环保产业指数分级证券投 资基金的变更注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金的标的指数为中证环保产业指数。   指数样本空间由同期安闲以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市时期跳跃一年。   （2）其他证券：上市时期跳跃一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市 值排在前30位。   （1）对样本空间内证券按照昔日一年日均成交金额由高到低排行，剔除排 名后20%的证券；   （2）在剩余样本中，选取业务波及环保产业的上市公司证券行为待选样本， 包括但不限于以下畛域：   资源管理：为给水、可回收利用材料分娩、清洁动力发电、动力省俭与管 理等行为提供分娩设备、技艺、特地材料、服务、建筑与装置；   清洁技艺和家具：为动力清洁、资源提效等行为提供分娩设备、技艺、特 殊材料、建筑与装置；   轻侮管理：为空气轻侮防治、废水管理、固体吊销物管理、噪声遗弃、环 境监测、数据采集等行为提供分娩设备、特地材料、建筑与装置。   （3）在待选样本中，按照昔日一年日均总市值由高到低排行，选取排行前                       -1-     谋划标的指数具体编制有计算及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：http://www.csindex.com.cn/     本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分接洽自身的风险 承受能力，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独 立决策，得回基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括指数投 资风险、利率风险，市集风险、流动性风险，交游风险，信用风险、管理风险 和技艺系统风险等，还包括本基金运作的私有风险。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特地风险，详见本基金招募 说明书“风险揭示”章节内容。     本基金是指数型基金，具有较高预期收益、较高预期风险的特征。预期收益 和预期风险高于混杂型基金、债券型基金和货币市集基金。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数阐明，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相通的 风险收益特征。     投资有风险，投资者申购基金份额时应谨慎阅读本招募说明书及基金家具 府上提要。     基金的过往事迹并不预示其将来阐明。     基金管理东说念主承诺以恪尽责守、针织信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资 产，但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。     本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误控制未达约定目的、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。     基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者豪恣”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。     本招募说明书（更新）基金管理东说念主信息截止日为2024年12月24日，其他所载 内容截止日为2024年11月15日，谋划财务数据和净值阐明截止日为2024年9月30 日（财务数据未料理帐师事务所审计）。                                -2-                           目       录                             -3-                  一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险管理规则》、             《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》、《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》相配他谋划法律法例及《新华中证环保产业指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了新华中证环保产业指数证券投资基金的投资目的、策 略、风险、费率等与投资者投资决策谋划的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或关键 遗漏，并对其果然性、准确性、齐备性承担法律职责。   本基金由新华中证环保产业指数分级证券投资基金变更注册而来。本招募 说明书由基金管理东说念主解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会准予新华中证环保 产业指数分级证券投资基金变更注册而来。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他谋划规则享有权利、承担义务，基 金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   -4-                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何灵验考订和补充 产业指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验考订和补充 招募说明书》相配更新 府上提要》相配更新 司法解释、行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的考订 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套法律解释 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的考订 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的考订                         -5- 机关对其经常作念出的考订 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的考订 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经谋划政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及关系法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及如期定额投资等业务 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交游所交游 系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交游所交游系统办理本 基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、并经深圳证券交游所和中国 证券登记结算有限职责公司招供的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金 销售业务的深圳证券交游所会员单元                         -6- 投资东说念主通达式基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清 算和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 份有限公司或接受新华基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构 职责公司注册的通达式基金账户、用于记录其握有的、基金管理东说念主所管理的基金 份额余额相配变动情况的账户 构办理基金交游业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 深圳证券交游所东说念主民币庸俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 成功日 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 通达日 资基金交游和申购赎回实施确定》及对其经常作念出的考订；中国证券登记结算有 限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限职责公司上市通达式基金登记结 算业求实施确定》及对其经常作念出的考订；深圳证券交游所及中国证券登记结算 有限职责公司发布的关系文牍、指引、指南等 请购买基金份额的行动                        -7- 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规则的条件，请求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额出动为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣时势样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资模样 数加上基金出动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金出动中转 入请求份额总和后的余额)跳跃上一通达日基金总份额的 10% 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、阐明受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交游的债券等 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款相配他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介                   -8- 易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场面 基金份额申购、赎回业务的场面 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交游单元）之 间进行转登记的行动 证券登记结算系统间进行转登记的行动 系统，通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 登记结算系统，通过场内会员单元申购的基金份额登记在本系统 件                    -9-                      三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：新华基金管理股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：银国宏   设立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   注册成本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币   谋划东说念主：都岩   电话：（010）68779666   传真：（010）68779528   股权结构：                 鼓励称号              股权比例            恒泰证券股份有限公司             58.6207%           北京华融概括投资有限公司            30.3104%           杭州永原蚁集科技有限公司             6.0690%   重庆市江北区国有成本投资运营管理集团有限公司           4.9999%                   测度              100.0000%   （二）主要东说念主员情况   银国宏先生：董事长，经济学博士，恒泰证券股份有限公司党委副文告、总 裁，恒泰期货股份有限公司法定代表东说念主、董事长。曾任中国扶植科技相信投资有 限公司证券营业部财务出纳、究诘部司理，中信建投证券股份有限公司（前中原 证券）推敲所长处助理，东兴证券股份有限公司推敲所长处、机构业务部总司理、 资产管理总部总司理、公司助理总司理及副总司理、东兴期货有限职责公司董事 长、东兴基金管理有限公司董事长，中华聚合保障集团股份有限公司资产管理公                          - 10 - 司筹备组副组长、资产管理中心管理委员会委员。现任新华基金管理股份有限公 司董事长。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督管理委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交游中心股 份有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限职责公司首席风险官兼任合规总 监。现任新华基金管理股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限职责公司营业部司理、东说念主力 资源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁，恒泰证券股份有限公司副总裁， 新华基金管理股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有 限公司党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务管理、江苏中 盛光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、 新华相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司歇业管理东说念主综 合小组负责东说念主。   匡双礼先生：孤苦董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师、北京大 成讼师事务所高档合伙东说念主、中国银行业协会外部评审民众、最高手民搜检院究诘 民众。现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司独 立董事。   张坤女士：孤苦董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室 主任、新华东说念主寿保障股份有限公司投资管理中心概括管理部负责东说念主、新华资产管 理股份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产管理业协会会员部总监、秘书 长助理、协会资深高档民众（一级）。   陈佳俊女士：孤苦董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教、都门经济 贸易大学管帐学副讲授。现任中国政法大学管帐学副讲授、硕士生导师，兼任麦 趣尔集团股份有限公司孤苦董事、福建福日电子股份有限公司孤苦董事、福建鸿 生材料科技股份有限公司孤苦董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢装置公司技艺员，金融街控股股份有 限公司预算员、投资管理部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融 街控股股份有限公司成本管理部总司理、运筹帷幄管理部总司理，北京金融街奕兴置                    - 11 - 业有限公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石 融景房地产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、执 行董事、党支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股 份有限公司东说念主力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部 东说念主事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华 基金管理股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程管理部高档工程 师，天风立异投资有限公司投资管理部总司理、投决委成员，新华基金管理股份 有限公司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金管理股份有限公司 概括办公室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   都岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解 放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部概括部司理。现任新华基 金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。   王之光先生：副总司理，硕士。曾任富国资产管理（上海）有限公司常务副 总司理、上海陆金所基金销售有限公司奉行董事、华润元大基金管理有限公司总 司理助理，曾在上海东方证券资产管理有限公司、诺安基金、南边基金、富国基 金等公司任职。现任新华基金管理股份有限公司副总司理。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限职责公 司立异业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产管理中心基金投资负责 东说念主兼投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金管理股份有限公司副 总司理兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限 公司并购部司理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部司理、新期间证券有限 职责公司投行部时势司理、新华基金管理股份有限公司总司理助理兼运作保障部 总监。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、推敲部总监，硕士。曾任盖安德咨 询公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公                 - 12 - 司推敲总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监、东方基金管理股份有限 公司总司理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、 推敲部总监。   （1） 历任基金司理   李昱女士，管理基金时期：2014 年 09 月 11 日至 2015 年 9 月 15 日。   李会忠先生，管理基金时期：2014 年 9 月 15 日至 2016 年 11 月 3 日。   张永超先生，管理基金时期：2016 年 7 月 20 日至 2017 年 9 月 1 日。   （2）现任基金司理   邓岳先生：信息与信号处理专科硕士，曾任北京红色天时金融科技有限公司 量化推敲员，国信证券股份有限公司量化推敲员，光大富尊投资有限公司量化研 究员、投资司理，盈融达投资（北京）有限公司投资司理。2017 年 6 月加入新华 基金管理股份有限公司，现任权益投资部基金司理，新华中证环保产业指数证券 投资基金基金司理、新华沪深 300 指数增强型证券投资基金基金司理、新华中证 云计较 50 交游型通达式指数证券投资基金基金司理、新华外延增长主题纯真配置 混杂型证券投资基金基金司理、新华积极价值纯真配置混杂型证券投资基金基金 司理、新华中证红利低波动交游型通达式指数证券投资基金基金司理。   主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、推敲部总 监蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生； 成员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益推敲部总监陈星 屹女士。   （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                        - 13 - 他法律行动；   （四）基金管理东说念主的承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 选定灵验门径，防守违背法律法例行动的发生。 用于下列投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱相配他不正当的证券交游行为；   （7）依照法律、行政法例谋划规则，由中国证监会规则辞谢的其他行为。 家谋划法律、法例及行业表率，针织信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法运筹帷幄，违背基金合同或托管契约；   （2）有益损伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）断绝、侵略、松懈或严重影响中国证监会照章监管；   （5）随意牵累、糜费权柄、不按照规则履行职责；                    - 14 -   （6）泄漏在职职期间细察的谋划证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从 事关系的交游行为；   （7）进行证券投资，但未预先向基金管理东说念主申报，或与基金份额握有东说念主发 生利益突破；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行动。   （1）依照谋划法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的谋划证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交游相配他行为。  （五）基金管理东说念主的里面控制轨制   （1）里面控制的原则   健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个时势。   灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，退换内控 轨制的灵验奉行。   孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤苦，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、互相制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄管理方法镌汰运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   （2）里面控制的主要内容   ① 控制环境组成公司里面控制的基础，环境控制包括管理念念想、运筹帷幄理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德训导等内容。                  - 15 -   ② 管理层通过如期学习、谋划、检讨内控轨制，组织内控想象并身段力行、 积极奉行，平定诞生针织信用和内控优先的念念想，自发形成风险管理不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险防卫相识，使其贯串于公司各部分、岗亭 和业务时势。   ③ 董事会负责公司里面控制基本轨制的制定和内控干事的评估审查，对公 司建立灵验的里面控制系统承担最终职责；同期，通过充分阐明孤苦董事和监事 会的监督职能，幸免不正当关联交游、利益运输和里面东说念主控制郁勃的发生，建立 健全安妥当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④ 建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 轨范和管理议事法律解释、高效严谨的业务奉行系统、以及健全灵验的里面监督和反 馈系统。   ⑤ 建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事管理轨制，严 格制定单元事迹和个东说念主持事阐明挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保握耿直、 针织、公正、正直的品性与应有的专科能力。   里面稽核东说念主员如期评估公司风险情景，范围包括整个可能对运筹帷幄目的产生负 面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体运筹帷幄目的产生影响的进度及 可能性，并将评估呈报报公司董事会及高档管理东说念主员。   里面控制组织体系包括三个线索：   第一线索：董事会层面对公司运筹帷幄管理过程中的风险控制干事的领导；公司 董事会层面对公司运筹帷幄管理过程中的风险控制的组织主淌若董事和会过其下设 的风险控制与审计委员会和督察长对公司运筹帷幄行为的合规性进行监督。   风险控制与审计委员会在董事会引导下，着力于从强化里面监控的角度对公 司自有资产运筹帷幄、基金资产运筹帷幄及合规性运筹帷幄管理中的合规性进行全面、要点的 追踪分析并提议改进有计算，救济、确定公司的里面控制轨制并评估其灵验性。其 目的是完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。   督察长负责风险控制与审计委员会决议的具体奉行，按照中国证监会的规则 和风险控制与审计委员会的授权对公司运筹帷幄管理行为的合规正当性进行监督稽 核；参与公司风险控制干事，发生关键风险事件时有权向公司董事会和中国证监                 - 16 - 会径直呈报。   第二线索：公司管理层对运筹帷幄风险进行防卫和控制的组织主淌若风险管理委 员会、监察稽核部；   ①风险管理委员会是公司日常运筹帷幄管理的最高风险控制机构。主要权柄是： 拟定公司风险控制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日常运筹帷幄管理风险进 行合座分析和评估，并制定相应的改进门径；负责公司的危险处理干事等。   ②监察稽核部是公司里面监察部门，孤苦奉行里面的监督稽核干事。风险 管理东说念主员使用数目化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行独 立监控，并提议具体的改进认识。   第三线索：各职能部门对各自业务的自我查验和监控。   公司各职能部门行为公司里面风险控制的具体实施单元，在公司各项基本管 理轨制的基础上，根据公司运筹帷幄计算、业务权术和各部门的具体情况制订本部门 的业务管理规则、操作经由及里面控制规则，并严格奉行，将风险控制在最小范 围内。   轨制是里面控制的指引和表率，轨制细密是里面控制体系的基础。   ① 里面控制轨制包括里面管理控制轨制、业务控制轨制、管帐核算控制制 度、信息露馅轨制、监察稽核轨制等。   ② 里面管理控制轨制包括授权管理轨制、东说念主力资源及事迹窥察轨制、行政 管理轨制、职工行动表率、顺序轨范。   ③ 业务控制轨制包括投资管理轨制、风险控制轨制、府上档案管理轨制、 技艺保障轨制和危险处理轨制。   建立里面办公自动化信息系统与业务文牍体系，通过建立灵验的信断交流渠 说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息 实时投递顺应的东说念主员进行处理。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和援手里面控制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责，董事会承担最终职责；   （2）上述对于里面控制轨制的露馅果然、准确；                   - 17 -  （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金管理东说念主的发展不休完善 里面控制轨制。                - 18 -                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国开垦银行股份有限公司(简称：中国开垦银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续运筹帷幄   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   谋划东说念主：王小飞   谋划电话：(021)6063 7103   中国开垦银行总行设资产托管业务部，下设概括处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并照旧成为通例化的内控干事技能。   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国开垦银行一直秉 握“以客户为中心”的运筹帷幄理念，不休加强风险管理和里面控制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实退换资产握有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国开垦银行托管资产限度不休扩大，托管业务品 种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目                           - 19 - 前国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。戒指 2024 年三季度末，中国开垦 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国开垦银行专科高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国开垦银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年 荣获中央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并行为惟一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   行为基金托管东说念主，中国开垦银行严格着力国度谋划托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内谋划管理规则，称职运筹帷幄、表率运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保谋划信息的果然、准确、齐备、及 时，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   中国开垦银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面控制干事， 对托管业务风险管理和里面控制的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规干事，具有孤苦运用内控合规干事权柄和 能力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权干事实行集 中控制，业务钤记按规程看守、存放、使用，账户府上严格看守，制约机制严格 灵验；业务操作区专门建树，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防守泄密；业求杀青自动化操作，防守东说念主为事故的发生，技艺系统完                     - 20 - 整、孤苦。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》相配配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同规则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务时势中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （1）每干事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控，如发现投资极端情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与 基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有关键极端事项实时呈报中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违法交游，电话或书面要求基金 管理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。                 - 21 -                         五、关系服务机构 （一）基金份额销售机构 基金份额销售机构包括场外售售机构和场内销售机构： （1）直销机构 称号：新华基金管理股份有限公司北京直销中心 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东说念主：银国宏 电话：010-68730999 谋划东说念主：郑维丹 公司网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 谋划东说念主：李婷婷 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 谋划东说念主：王笑宇 电话：95055                                  - 22 - 公司网址：https://www.duxiaomanfund.com/ 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主：张晓杰 谋划东说念主：王重阳 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcfunds.com/ 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表东说念主：王利刚 客服电话：400-893-6885 谋划东说念主：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 谋划东说念主：王悦 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A                              - 23 -    办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层    法定代表东说念主：闫振杰    客服电话：400-8188-000    谋划东说念主：马林    公司网站：www.myfund.com    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网站：www.boserawealth.com    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法定代表东说念主：张威    客户服务电话：95399    网址：www.xsdzq.cn    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层    法定代表东说念主：武晓春    客户服务电话：400-8888-128    公司网址：www.tebon.com.cn    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    客服电话：95360                            - 24 -    网址：www.nesc.cn    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：戴彦    谋划东说念主：陈亚男    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    法定代表东说念主：王文卓    传真：021-50588876    客服电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法定代表东说念主：范力     网址：www.dwzq.com.cn    客服电话：95330    注册地址：成都市成华区开垦路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东说念主：王建华    谋划东说念主：隋亚芳    客服电话：400-080-3388    网址：http://www.pywm.com.cn/                                 - 25 -    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层    办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼    法定代表东说念主:陈成    客服电话：0851-85407888    网址：https://www.gwcaifu.com/    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东说念主：冉云    客户服务热线：95310    网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易训导区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东说念主：朱健    网址：www.gtja.com    服务热线 : 95521 / 4008888666                                  - 26 -  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  办公地址：深圳市福田区福华一都 125 号国信金融大厦  法定代表东说念主：张纳沙  客服电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场  法定代表东说念主：周杰  客服电话：95553  网址：www.htsec.com  注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室  办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法定代表东说念主：章知方  客服电话：400-920-0022  谋划东说念主：刘洋  公司网站：http://funds.hexun.com/  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖 概括楼  办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号德胜外洋中心 B 座 12 层  法定代表东说念主：祝艳辉  客服电话：956088  网址：www.cnht.com.cn  注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号  法定代表东说念主：章宏韬                             - 27 - 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 注册地址：中国（上海）目田贸易训导区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易训导区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：https://www.cnhbstock.com 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层,4 层,5 层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表东说念主：祁建邦 客服电话：95368 网址：www.hlzqgs.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：中国（四川）目田贸易训导区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋                           - 28 - 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表东说念主：杨健 谋划东说念主：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号国金中心二期 5312-15 单元 法定代表东说念主：张峰 谋划东说念主：景琪 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：葛仁余 办公地址：南京市中华路 26 号 谋划东说念主：何宽 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn                            - 29 -    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    电话：400 098 8511 (个东说念主业务)、400 088 8816 (企业业务)    商务谋划东说念主：李丹    客服热线：400 098 8511    公司网站：kenterui.jd.com    注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    客服电话：95188-8    谋划东说念主：韩爱彬    网址：www.fund123.cn    注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼    法定代表东说念主：孙莹    谋划东说念主：林志枫    客服电话：021-50206003    网址：www.msftec.com    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    谋划东说念主：王锋    客服电话：95177    公司网站：www.snjijin.com                            - 30 -    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    谋划东说念主：唐琛    网址：http://www.nbcb.com.cn/    客户服务电话：95574    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚合登记地）    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法定代表东说念主：何之江    客服电话：95511-8    网址：www.pingan.com    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    谋划东说念主：李艳    公司网站：www.prolinkfund.com    注册地址：中国(上海)目田贸易训导区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                                 - 31 - 法定代表东说念主：张俊 谋划东说念主：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10、11、12、14 层 法定代表东说念主：陶怡 谋划东说念主：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.howbuy.com 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表东说念主：金佶 汇付网站：www.hotjijin.com 汇付客服热线：021-34013999 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室 法定代表东说念主：王翔 谋划东说念主：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主：陈继武 谋划东说念主：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389                            - 32 -    网址：www.vstongewealth.com    注册地址：中国(上海)目田贸易训导区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼    法定代表东说念主：李兴春    谋划东说念主：曹怡晨    客服电话：95733    网址：www.leadfund.com.cn    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东说念主：尹彬彬    谋划东说念主：陈东    客服电话：400-118-1188    公司网址：www.66liantai.com    注册地址：中国（上海）目田贸易训导区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼    法定代表东说念主：陈祎彬    谋划东说念主：何雪    客服电话：400-821-9031    公司网站：www.lufunds.com    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    客服电话：400-1818-188    谋划东说念主：屠彦洋                               - 33 - 公司网址：www.1234567.com.cn 住所：中国（上海）目田贸易训导区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 法定代表东说念主：简梦雯 谋划东说念主：马烨滢 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：4008210203 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景外洋 B 座 16 层 法定代表东说念主：张跃伟 谋划东说念主：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523 谋划东说念主：陆欣 网址：https://www.zzwealth.cn/ 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                               - 34 -    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：张剑    客服电话：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com    注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    谋划东说念主：林丽    客服电话：400-666-7388    网址：www.ppwfund.com    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 外洋企业大厦 C 座 9 层    法定代表东说念主：张斌    谋划东说念主：张燕    客服电话：400-066-1199    网址：www.new-rand.cn    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    谋划东说念主：童彩平    公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                              - 35 -    法定代表东说念主：彭浩    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206    谋划东说念主：孔安琪    客服电话：4000048821    网址：www.taixincf.com    办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一都腾讯大厦 11 层    注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    法定代表东说念主：谭广锋    谋划东说念主：郑骏锋    客服电话：4000-890-555    网址：www.txfund.com    注册地址：武汉东湖新技艺开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主：庞介民    客服电话：95391    公司网址：www.tfzq.com    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市南山区滨海大路 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）    法定代表东说念主：郑宇    客户服务电话：40018-40028    网址：www.wkzq.com.cn    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营                          - 36 -    客服电话：95351    网址：www.xcsc.com    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼    法定代表东说念主：吕家进    谋划东说念主：林小芸    兴业银行官网：www.cib.com.cn    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    谋划东说念主：卢亚博    客服电话：4000808208    网址：https://www.licaimofang.cn/    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    谋划东说念主：王磊    客服电话：95510    网址：http://fund.sinosig.com/    注册地址：深圳市前海深港联结区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦    办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14    法定代表东说念主：吴雪秀    谋划东说念主：刘栋栋    客服电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com                                     - 37 -       注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—       办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 180       法定代表东说念主：汤蕾       谋划东说念主：刘梦轩       客服电话：400-6099-200       公司网站：www.yixinfund.com       注册地址：深圳市前海深港联结区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室       法定代表东说念主：TEO WEE HOWE       谋划东说念主：叶健       客服电话：400-684-0500       网址：www.ifastps.com.cn       注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦       办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦       法定代表东说念主：缪建民       客服电话：95555       网址：www.cmbchina.com       注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号       办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号       法定代表东说念主：霍达       客服电话：95565       网站：www.cmschina.com       注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室                                - 38 -    办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼    法定代表东说念主：吴强    谋划东说念主：洪泓    客服电话：952555    公司网站：fund.10jqka.com.cn    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号    法定代表东说念主：张金良    客服电话：95533    网址：www.ccb.com    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    邮编：100073    法定代表东说念主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华 润大厦 46 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪                              - 39 -    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号鸿安外洋大厦    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587    网站：www.csc108.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001                           - 40 - 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广东省广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 5、    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三干事区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    谋划东说念主：焦金岩    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201-    法定代表东说念主：肖雯    谋划东说念主：钟琛    客服电话：020-89629066    公司网址：www.yingmi.cn    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法定代表东说念主：邓晖    谋划东说念主：张晔    谋划电话：95305-8    公司网站：www.huayuanstock.com    场内销售机构为具有基金代销业务履历的深圳证券交游所会员单元，具体名                            - 41 - 单可在深交所网站查询。   （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  谋划东说念主：苑泽田  电话：010-50938697  传真：010-50938991   （三）出具法律认识书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  谋划东说念主：安冬  承办讼师：安冬、陆奇   （四）审计基金财产的管帐师事务所  称号：致同管帐师事务所（特地庸俗合伙）  住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层  办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层  法定代表东说念主：李惠琦  电话：010-8566 5588  传真：010-8566 5120  承办注册管帐师：张伟、邓冰清  谋划东说念主：邓冰清                     - 42 -               六、基金的历史沿革与存续   （一）本基金的历史沿革   新华中证环保产业指数证券投资基金由新华中证环保产业指数分级证券投 资基金变更注册而来。   新华中证环保产业指数分级证券投资基金经中国证监会许可2014513 号文 核准召募，并于 2014 年 9 月 11 日成立，中国开垦银行股份有限公司为新华中证 环保产业指数分级证券投资基金的基金托管东说念主。   新华中证环保产业指数分级证券投资基金自 2014 年 8 月 11 日至 2014 年 9 月 5 日进行公开召募，募聚合束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经证 券基金机构监管部部函20141289 号阐发，《新华中证环保产业指数分级证券投 资基金基金合同》于 2014 年 9 月 11 日成功。 有东说念主大会以通信模样召开，大会审议通过了《对于新华中证环保产业指数分级证 券投资基金修改基金合协谋划事项的议案》。自 2020 年 12 月 3 日起，《新华中 证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》失效且《新华中证环保产业指数证 券投资基金基金合同》同期成功。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限度   《基金合同》成功后，一语气 20 个干事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中赐与 露馅；一语气 60 个干事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个干事日内向中 国证监会呈报并提议处理有计算，如握续运作、出动运作模样、与其他基金合并或 者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                        - 43 -                七、基金份额的申购与赎回   本基金基金合同成功后，投资东说念主可通过场内或场外两种模样对基金份额进行 申购与赎回。   （一）申购和赎回场面   投资东说念主持理基金份额场内申购和赎回业务的场面为具有基金销售业务履历 且具有场内基金申购赎回履历的深圳证券交游所会员单元。投资东说念主需使用深圳证 券账户，通过深圳证券交游所交游系统办理基金份额场内申购、赎回业务。   投资东说念主持理基金份额场外申购和赎回业务的场面为基金管理东说念主直销机构和 场外代销机构。投资东说念主需使用中国证券登记结算有限职责公司通达式基金账户办 理基金份额场外申购、赎回业务。   投资东说念主应当在基金管理东说念主和场内、场外代销机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业场面或按基金管理东说念主和场内、场外代销机构提供的其他模样办理基金份 额的申购和赎回。   本基金具体的场内、场外售售网点将由基金管理东说念主在招募说明书或其他关系 公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站 公示。   （二）申购和赎回的通达日实时期   深圳证券交游所的平日交游日为办理基金份额的申购和赎回通达日，场内业 务具体办理时期为深圳证券交游所的平日交游日的交游时期，场外业务办理时期 以各销售机构的规则为准，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时期变更或其 他特地情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的救济，但 应在实施日前依照《信息露馅办法》的谋划规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成功之日起不跳跃 3 个月启动办理基金份额的申购 与赎回，具体业务办理时期在申购启动公告中规则。   在确定申购启动与赎回启动时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息露馅办法》的谋划规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时期。                    - 44 -   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或出动 请求且登记机构阐发接受的，其申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎 回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行计较； 基金份额时按照投资东说念主认购、申购的先后次序进施礼貌赎回； 务时，需着力深圳证券交游所的关系业务法律解释。若关系法律法例、中国证监会、 深圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务法律解释有 新的规则，按新规则奉行。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金管理东说念主 必须在新法律解释启动实施前依照《信息露馅办法》的谋划规则在规则媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构规则的轨范，在通达日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构规则的模样备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回请求时须握有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效。   投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 法律解释等在着力基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购请求成立；登记机构阐发基金份额时，申购成功。   基金份额握有东说念主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。                  - 45 - 投资东说念主赎回请求到手后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生大批赎回时，款项的支付办法参照基金合协谋划条件处理。    基金管理东说念主应以交游时期终局前受理灵验申购和赎回请求确今日行为申购 或赎回请求日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+ 2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他模样查询请求的阐发情况。若申购不到手， 则申购款项退还给投资东说念主。    基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定到手，而仅代表销 售机构确乎接纳到请求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申 请的阐发情况，投资者应实时查询。    （五）申购和赎回的数目限制 最低金额为 1 元；投资者场内申购基金份额，每个账户单笔申购的最低金额为    通过基金管理东说念主直销网点场外申购基金份额，每个账户初次申购的最低金额 为 10,000 元，追加申购基金份额的最低金额为单笔 1000 元。其他销售网点的投 资者欲转入直销网点进行交游要受直销网点申购最低金额的限制。通过基金管理 东说念主网上交游系统办理基金份额申购业务的，申购最低金额为单笔 1 元。基金管理 东说念主可根据市集情况，救济本基金初次申购和追加申购的最低金额。 请不得低于 10 份基金份额。基金份额握有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。 参见关系公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益， 具体规则请参见招募说明书或关系公告。                     - 46 - 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在救济实施前依照《信息露馅办法》的谋划规 定在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度相配用途   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主有多笔申购，适用费率按 单笔分别计较。   （1）场外申购费   本基金的场外申购率如下。   前端申购费率表：        申购金额（记为 M）                   申购费率           M ＜ 50 万元                  1.0%           M ≥ 100 万元               每笔 1000 元   （2）场内申购费率   场内申购费率由基金销售机构比照场外申购费率奉行。   （1）场外赎回费率   场外赎回费率按照基金份额握偶而期逐级递减，场外赎回的履行奉行的费率 如下：           握有期（记为 T）                 场外赎回费率             T ＜7 日                    1.50%             T ≥ 2年                      0   注：对上述场外份额握有期而言，1年按365日计较。   （2）场内赎回费率           握有期（记为 T）                 场内赎回费率              T             T ≥ 7日                    0.50%   投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由赎回基                           - 47 - 金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。其中， 对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 对握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%归基金财 产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费模样实施日前依照《信息露馅办法》的谋划规则在规则媒介 上公告。 场情况制定基金促销计算，针对以特定交游模样（如网上交游、电话交游等）等 进行基金交游的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间， 按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费率和 基金赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较模样 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较， 并在 T+ 1 日内公告。遇特地情况，经履行顺应轨范，不错顺应延长计较或公告。   本基金基金份额的场外申购和场内申购均取舍金额申购模样，申购金额包 括申购用度和净申购金额，申购份额的计较公式为：  申购用度适用比例费率时：  净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）  申购用度=申购金额-净申购金额  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值  申购用度适用固定金额时：  净申购金额 =申购金额-申购用度  申购用度=固定金额  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   场内申购份额计较结果取舍截位模样，保留至整数位，不及1份额对应的申 购资金返还至投资东说念主资金账户；场外申购份额计较结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                     - 48 -   例：某投资者投资 100,000.00 元通过场外申购基金份额，其对应申购费率为   净申购金额＝100,000.00/（1＋1.0%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000.00－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0150＝97,546.70 份   若投资者通过场酬酢易投资 100,000.00 元申购本基金，假设申购当日基金份 额净值为 1.0150 元，即可得回 97,546.70 份场外份额。   例：某投资者通过场内交游投资 100,000.00 元申购基金份额，对应费率为 算如下：   净申购金额＝100,000.00/（1＋1.0%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000.00－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0150＝97,546 份（保留至整数位）   履行净申购金额=97,546×1.0150=99,009.19 元   退款金额=100,000.00-99,009.19-990.10=0.71 元   即投资者投资 100,000.00 元从场内申购基金份额，假设申购当日基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到基金份额 97,546 份场内份额，申购用度 990.10 元， 退款金额 0.71 元。    本基金基金份额的场外赎回和场内赎回均取舍份额赎回的模样，赎回金额 以当日基金份额净值为基准计较，计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的计较公式为：   赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回场外基金份额 100,000.00 份，握偶而期为 30 日，赎回费 率为 0.5%，假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总金额=100,000×1.0150 =101,500.00 元                               - 49 -    赎回用度=101,500.00×0.5%=507.50 元    赎回金额=101,500.00-507.50=100,992.50 元    即投资者赎回 100,000.00 份场外基金份额，假设 T 日本基金的基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 100,992.50 元。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 产净值。 额握有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且取舍估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%聚合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 申购时，基金管理东说念主应当根据谋划规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 款项：                               - 50 - 投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项。 产净值。 格且取舍估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选定减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的门径。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可预先取舍将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。      （十）大批赎回的情形及处理模样   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 出动中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金出动中转入请求份额 总和后的余额)跳跃前一通达日的全部基金份额的 10%，即以为是发生了大批赎 回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回请求时， 按平日赎回轨范奉行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有用功或认 为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日全部基金份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求延期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户                    - 51 - 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回请求时不错取舍延期赎回或取消赎回。取舍延期赎回的， 将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。延期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在出现大批赎回时，对于单个基金份额握有东说念主当日跳跃上一日基金总 份额 10%以上的赎回请求，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额握有东说念主超出 该比例的赎回请求实施延期办理，之后对该单个基金份额握有东说念主剩余赎回请求与 其他账户赎回请求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定 模样与其他基金份额握有东说念主的赎回请求一并办理。延期的赎回请求与下一通达日 赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。延期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回请求将被取销。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎 回部分作自动延期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项， 但不得跳跃 20 个干事日，并应当在规则媒介上进行公告。   大批赎回的场内处理，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公 司的谋划业务法律解释办理。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他模样在 3 个交游日内文牍基金份额握有东说念主，说明谋划处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                   - 52 - 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。 关规则，最迟于再行通达日在规则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也可 以根据履行情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发 布再行通达的公告。   （十二）基金出动   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 关系法律解释由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关系机构。   （十三）如期定额投资计算   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资计算，具体法律解释由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资计算最低申购金额。                   - 53 -         八、基金份额的登记、转托管相配他业务   （一）基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额取舍分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在注 册登记系统基金份额握有东说念主通达式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证券 登记结算系统基金份额握有东说念主深圳证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额不错径直请求场内赎回。   （3）登记在注册登记系统中的基金份额既不错径直请求场外赎回，也不错 在办理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统。   （1）系统内转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交游单元） 之间进行转登记的行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金份额 赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金 份额场内赎回，须办理已握有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。   （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公 司及深圳证券交游所的关系规则办理。   （二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社                 - 54 - 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据成功司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系府上，对于安妥条件的非交游过户请求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   （三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 注册登记机构招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。                   - 55 -                九、基金的投资   （一）投资目的   本基金取舍被迫式指数化投资方法，通过严格的投资轨范敛迹和数目化风险 管理技能，以杀青对标的指数的灵验追踪。在平日市集情况下，力求控制本基金 的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪舛误不跳跃0.35%，年追踪舛误不 跳跃4%。   （二）投资范围   本基金可投资于具有雅致流动性的金融用具，包括标的指数成份股及备选成 份股等股票（包括中小板、创业板以相配它经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥 中国证监会的关系规则）。   此外，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履 行顺应轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例 范围为90—95%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比 例不得低于基金资产净值的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托 凭证）的组合比例不低于非现款基金资产的80%。现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%。   如果法律法例或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主 在履行顺应轨范后，不错救济上述投资品种的投资比例。   （三）标的指数   本基金的标的指数是中证环保产业指数。   如果标的指数被罢手编制及发布,或标的指数由其他指数替代（单纯改名除 外），或由于指数编制方法等关键变更导致标的指数不宜链接行为标的指数，或 证券市集上有代表性更强、更顺应投资的指数推出，本基金管理东说念主不错依据审慎 性原则和退换基金份额握有东说念主正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致，在履 行顺应轨范后，照章变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市集代表性、流 动性、与原指数的关系性等诸多身分取舍确定新的标的指数。   由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更波及本系列基金投资范围或投                  - 56 - 资策略的本质性变更，则基金管理东说念主应就变更标的指数召开基金份额握有东说念主大会， 并报中国证监会备案，并在规则媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无本质 性影响(包括但不限于编制机构变更、指数改名等)，则无需召开基金份额握有东说念主 大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会备案，并在规则媒 介上公告。   （四）投资策略   本基金按照成份股在中证环保产业指数中的基准权重构建指数化投资组合， 原则上取舍统统复制法，并根据标的指数成份股相配权重的变动进行相应救济。 当成份股发生救济和成份股发生配股、增发、分成等行动时，以及因基金的申购 和赎回对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，基金管理东说念主会对履行投资 组合进行顺应救济，以便杀青对追踪舛误的灵验控制。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为90—95%，其中投 资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值 的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例不低于 非现款基金资产的80%。现款或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%。   为进一步镌汰投资组合的追踪舛误，基金管理东说念主将概括接洽股票市集情景以 及基金运作的资金需求等身分，在法律法例和基金合同规则的范围内，进行科学 的现款需求估量，尽可能保握现款资产合理比重，防守大批现款拖累导致追踪误 差的加大。   （1）投资组合的构建   本基金取舍统统复制方法构建股票投资组合，基金资产按照中证环保产业指 数的成份股组成相配基准权重进行投资以拟合、追踪标的指数的事迹阐明。   在建仓期间，本基金将依据对市集合座以及成份股运行情况的全面分析，结 合基金司理训戒判断，选定冉冉建仓策略，按照中证环保产业指数各成份股的基 准权重对其冉冉买入，在确保追踪舛误最小化的基础上，镌汰由于买入成本飞腾 所带来的影响。   （2）投资组合的救济                  - 57 -   在基金的日常运作中，出现：① 基金申购、赎回变动；②标的指数成份股 如期或不如期救济；③标的指数成份股的配股、增发及分成；④标的指数成份股 停牌或流动性严重不及；⑤法律法例及基金合同中对成份股投资比例限制等情况 时，容易导致投资组合与标的指数的偏离，因此本基金将应时救济投资组合，对 追踪舛误进行灵验控制。   从组合救济的频率上来分散，主要可分为如期救济和不如期救济：   根据中证环保产业指数的救济法律解释，该指数的成份股原则上每半年救济一次， 一般为每年的 1 月初和 7 月初实施救济，救济有计算提前两周公布。在指数如期调 整有计算公布之后，基金管理东说念主将根据救济后的成份股及权重情景，结合对市集行 情的分析判断，应时对现有组合的组成进行相应救济。同期接洽冲击成本对组合 追踪舛误的影响，样本股救济时本基金取舍冉冉骤整的模样进行。   a.基金管理东说念主将依据对市集行情的分析推敲，判断基金申购、赎回的将来变 化趋势，并据此进行投资组合的相应救济，以减少现款流对追踪舛误的冲击，从 而灵验追踪标的指数。   b.当标的指数成份股出现临时救济时，基金管理东说念主将密切热心关系救济公告， 实时进行投资组合的救济，以更好地拟合标的指数。   c.当标的指数成份股出现临配股、增发及分成等情形导致权重发生变化时， 基金管理东说念主将积极追踪成份股的权重变化，实时救济投资组合各成份股头寸。   d.当标的指数成份股的投资比例受到法律法例及基金合同的限制，或由于停 牌、流动性严重不及形成投资组合无法按照基准权重进行配置时，基金管理东说念主将 依据行业基本面相通性、历史收益率高度关系性以及流动性充足性等圭臬，选取 替代股票或组票组合进行投资，尽量镌汰由此产生的追踪舛误。   （3）追踪舛误管理   基金管理东说念主通过设定阈值的模样对投资组合追踪舛误进行日常监控。当追踪 舛误跳跃 0.3%时，基金管理东说念主将对追踪舛误进行归因分析，从申购\赎回现款流 冲击、成份股救济、成份股替代、交游成本等方面概括测算，判断形成追踪舛误 的主要开始，选定有针对性的门径防守追踪舛误的进一步扩大。   （4）存托凭证投资策略                   - 58 -   本基金将根据本基金的投资目的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深远推敲判断，进行存托凭证的投资。   一方面，为应酬基金的日常赎回、计提管理费和托管费等关系用度、支付交 易成本、参与上市公司配股及增发等行动，以及安闲法律法例和基金合同的关系 规则，基金应握有必要的现款头寸。而另一方面，过多的现款留存将形成现款拖 累，影响投资组合对标的指数的灵验追踪。   因此，基金管理东说念主将通过科学的现款流预判、成份股流动性的灵验分析以及 现款资产的收益性管理等方面，进行积极的现款头寸管理，以减少现款拖累带来 的追踪舛误。   本基金债券投资主要基于流动性管理的需要，在安闲追踪舛误最小化的前提 下，主要取舍信用品级高、剩余期限短以及流动性充裕的到期日在一年期以内的 政府债券进行投资。   （1）决策和交游机制：本基金实行投资管理委员会下的基金司理负责制。 投资管理委员会的主要职责是制定基金投资的合座策略和原则，顽固基金如期投 资呈报及决定基金辞谢的投资事项等。基金司理主要负责投资组合的构建、救济 和日常管理等干事。中央交游室负责资产运作的一线监控，并保证确保交游指示 在正当、合规的前提下得到奉行。   （2）组合构建：基金司理依据追踪指数成份股或备选成份股的权重占比、 停复牌情况以及逐日基金申购赎回的资金情况，在追求追踪舛误最小化的目的下， 决定交游的数目和时机。   （3）交游操作和奉行：中央交游室依据基金司理指示，制定交游策略，通 过组合交游系统奉行指数投资组合的交游。中央交游室确保投资指示处于正当、 合规的奉行状态，对交游过程中出现的任何情况，负有监控、处置的职责。中央 交游室确保将无法自行处置并可能影响指示奉行的交游情景和市集变化向基金 司理、投资总监实时反馈。   （4）投资组合风险分析：风险管理东说念主员对指数投资的偏差风险和流动性风 险进行逐日追踪测算，并提供数目风险分析呈报。推敲部行业推敲员对基准指数                   - 59 - 成份股中基本面变化、流动性变化等企业情况提供实时的风险分析呈报。   （5）投资管理委员会在确保基金握有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和 履行需要救济上述投资管理轨范。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：   由于本基金的投资标的为中证环保产业指数，且本基金现款或者到期日在一 年之内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，因此本基金将事迹比拟基准定为 中证环保产业指数收益率+5%×买卖银行活期进款利率（税后）。   将来若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个干事日向中国证监会呈报并提议处理方 案，如更换基金标的指数、出动运作模样，与其他基金合并、或者闭幕基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有计算确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东说念主 利益优先原则援手基金投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数 编制机构暂未作出救济的，基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 概括接洽成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制 定成份股替代策略，并对投资组合进行相应救济。法律法例或监管机构另有规则 的，从其规则。   （六）风险收益特征   本基金是指数型基金，具有较高预期收益、较高预期风险的特征。预期收益 和预期风险高于混杂型基金、债券型基金和货币市集基金。同期本基金为指数基 金，通过追踪标的指数阐明，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相通的 风险收益特征。   （七）投资限制                   - 60 -   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为90—95%，其 中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资产 净值的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例不 低于非现款基金资产的80%；   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金干预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金不安妥前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （7）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （8）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境 内上市交游的股票合并计较；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金 限度变动、股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例 不安妥上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行救济。法律 法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起 启动。                   - 61 -   法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应轨范后， 则本基金投资不再受关系限制。   为退换基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱相配他不正当的证券交游行为；   （7）依照法律、行政法例谋划规则，由中国证监会规则辞谢的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性规则，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关系限制。   （八）基金管理东说念主代表基金运用鼓励权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 保护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （九）投资组合呈报   本基金管理东说念主的董事会及董事保证所载府上不存在伪善记录、误导性述说或 关键遗漏，并对其内容的果然性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   本基金的托管东说念主――中国开垦银行股份有限公司根据本基金合同规则复核 了本呈报中的财务目的、净值阐明和投资组合呈报等内容，保证复核内容不存在 伪善记录、误导性述说或者关键遗漏。   本投资组合呈报所载数据戒指 2024 年 9 月 30 日。                      - 62 -                                                           占基金总资产的 序号            时势                 金额(元)                                                            比例(%)      其中：股票                             96,294,811.97                93.84      其中：债券                                            -                 -      资产支握证券                                           -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                                       -                 -      融资产      （1）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                           占基金资产净值 代码           行业类别                公允价值（元）                                                            比例（％） A          农、林、牧、渔业                    -                      - B             采矿业                      -                      - C             制造业                65,042,139.95              64.00 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业            28,094,866.51              27.64 E             建筑业                 274,050.00                0.27 F           批发和零卖业                     -                      - G         交通运载、仓储和邮政业                  -                      - H           住宿和餐饮业                     -                      - I    信息传输、软件和信息技艺服务业                   -                      - J             金融业                 825,499.00                0.81 K            房地产业                      -                      - L          租借和商务服务业                    -                      - M         科学推敲和技艺服务业              229,405.00                0.23                         - 63 - N        水利、环境和民众设施管理业                    1,828,851.51              1.80 O        住户服务、修理和其他服务业                         -                      - P                  扶植                          -                      - Q           卫生和社会干事                            -                      - R         文化、体育和文娱业                            -                      - S                  概括                          -                      -                    测度                    96,294,811.97              94.75      （2）积极投资按行业分类的股票投资组合      本基金本呈报期末未握有积极投资股票。      （3）呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本呈报期末未握有港股通股票。      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                                    占基金资产净     序号    股票代码          股票称号    数目(股)          公允价值(元)                                                                    值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本呈报期末未握有积极投资股票。      本基金本呈报期末未握有债券。 细      本基金本呈报期末未握有债券。                                - 64 - 券投资明细     本基金本呈报期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本呈报期末未握有贵金属。 细     本基金本呈报期末未握有权证。     （1）呈报期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     本基金本呈报期末未握有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资战术     本基金合同尚无股指期货投资战术。     （1）本期国债期货投资战术     本基金合同尚无国债期货投资战术。     （2）呈报期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本呈报期末未握有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本呈报期末未握有国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在呈报编制日前一年内受到公开指摘、处罚的情形     基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部 门立案造访，或在呈报编制日前一年内受到公开指摘、处罚的情形。本呈报期末 本基金投资的其他前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案造访,或在呈报编 制日前一年内受到公开指摘、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库     本呈报期内，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库                      - 65 - 之外的股票。  （3）其他资产组成  序号           称号            金额(元)  （4）呈报期末握有的处于转股期的可出动债券明细  本基金本呈报期末未握有处于转股期的可出动债券。  （5）呈报期末前十名股票中存在阐明受限情况的说明  本基金本呈报期末前十名指数投资中不存在阐明受限情况。  本基金本呈报期末前五名积极投资中不存在阐明受限情况。  （6）投资组合呈报附注的其他翰墨刻画部分  由于四舍五入的原因，分项之和与测度项之间可能存在尾差。                    - 66 -                                    十、基金的事迹          基金管理东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金资产，     但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹不代表将来阐明。     投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同成功日为 2020 年 12 月 3 日，基金事迹数据戒指 2024 年 9 月 30     日。                                                              事迹比拟                                   份额净值             事迹比拟                         份额净值                                 基准收益         阶段                        增长率标             基准收益              ①－③      ②－④                         增长率①                                 率圭臬差                                   准差②               率③                                                               ④   自基金成立于今 (2020.12.3-2024.9.30）     收益率变动的比拟                             新华中证环保产业指数证券投资基金                   累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                           (2020 年 12 月 3 日至 2024 年 9 月 30 日)                                           - 67 - 注：呈报期内本基金的各项资产配置比例安妥基金合同的谋划约定。                 - 68 -                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看守和刑事职责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章肃除、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                   - 69 -                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例 规则需要对外露馅基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门谋划规则。 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的关键事件的，应取舍最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交游日的报价不成果然反应公允价值的，应薪金价进行救济，确定公允价 值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征接洽。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值技艺确定公允价值。取舍估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行救济并确定公允价值。   （四）估值方法                   - 70 -   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等，法律法例另有规则的除外）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及关键变化身分，救济最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可出动债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值技艺确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支握证券，取舍估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经救济的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行救济以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应取舍估值技艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，取舍估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等阐明受限股票，按监 管机构或行业协会谋划规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第                  - 71 - 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，取舍最近交游日结算价估 值。 关规则进行估值。 确保基金估值的公正性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值方法。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规则或者未能充分退换基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据谋划法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金谋划的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （五）估值轨范                  - 72 - 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金管理东说念主每个干事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个干事日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按规则对外公布。   五、估值裂缝的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝 时，视为基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值裂缝，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶 的职责东说念主应当对由于该估值裂缝遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝职责方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝职责方承担； 由于估值裂缝职责方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估 值裂缝职责方对径直损失承担补偿职责；若估值裂缝职责方照旧积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值裂缝职责方应酬更正的情况向谋划当事东说念主进行阐发，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的职责方对谋划当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 况且仅对估值裂缝的谋划径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。                    - 73 - 但估值裂缝职责方仍应酬估值裂缝负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥得 利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值裂缝职责方。   （4）估值裂缝救济取舍尽量复原至假设未发生估值裂缝的正确情形的模样。   估值裂缝被发现后，谋划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因确定估值裂缝的职责方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向谋划当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的门径防守损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 格且取舍估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致的；                   - 74 -   （七）基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日交游终局后计较当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复 核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规则对基金净值赐与公布。   （八）特地情况的处理 差不行为基金资产估值裂缝处理。 关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采 取必要、顺应、合理的门径进行查验，然而未能发现该裂缝而形成的基金资产净 值计较裂缝，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错革职补偿职责。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应积极选定必要的门径平缓或遗弃由此形成的影响。                   - 75 -              十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有计算以公告为准，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默 认的收益分拨模样是现款分成。本基金场内收益分拨模样为现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金管理东说念主可对基金收益分拨的谋划业务法律解释进行救济，并实时公告，且不需召 开基金份额握有东说念主大会。   （四）收益分拨有计算   基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨模样等内容。   （五）收益分拨有计算果然定、公告与实施   本基金收益分拨有计算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的谋划规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                  - 76 - 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务法律解释》奉行。对于场内份额，遵从深圳证券交游所及中国证券登 记结算有限职责公司的关系规则。                   - 77 -                   十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付模样   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管 东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      - 78 -   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管 东说念主协商处理。   本基金行为指数基金，需根据与指数整个东说念主中证指数有限公司签署的指数许 可使用契约的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。如上述指数许 可使用契约约定的费率发生变更，本条下的标的指数许可使用费将相应变更，基 金管理东说念主将在更新的招募说明书或公告中赐与露馅。   经常情况下，标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率 计提。计较方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 5 万元（大写：伍万元整）。 计费期间不及一季度的，根据履行天数按比例计较，该季度标的指数许可使用费 收取下限 的计较方法如下：标的指数许可使用费的收取下限=5 万元 * 本基金 在本季度的履走运作天数/所在季度的履行天数   标的指数许可使用费从基金合同成功日启动逐日计较，逐日累计。标的指数 许可使用费的支付模样为每季支付一次，自基金合同成功日起，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、 一季度的标的指数许可使用费。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7、9 项用度”，根据谋划法例及相应契约 规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的时势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    - 79 - 目。      （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                - 80 -                十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐核算，按照谋划规则编制基金管帐报表； 并以书面模样阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的谋划规则在规则媒介公告。                      - 81 -                十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《基金合同》相配他谋划规则。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主相配日常机构等法律、行政法例和中国证监会规则的天然 东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的果然性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予露馅的基金信 息通过中国证监会规则的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者大略按照《基金合 同》约定的时期和模样查阅或者复制公开露馅的信息府上。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应取舍汉文文本。同期取舍外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露馅的信息取舍阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：                    - 82 -   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额握有东说念主大会召开的法律解释及具体轨范，说明基金家具的特质等波及基金 投资者关键利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息露馅及基 金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在规则 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概淌若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》成功后，基金家具府上提要的信息发生关键 变更的，基金管理东说念主应当在三个干事日内，更新基金家具府上提要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上提要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 府上提要。   基金管理东说念主将在基金合同成功的次日在规则媒介上登载基金合同成功公告。 每周在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值； 个通达日的次日，通过规则网站、销售机构网站或者营业网点露馅通达日的基金 份额净值、基金份额累计净值。 露半年度和年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较模样及谋划申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金                    - 83 - 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在规则网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在规则报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过安妥《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在规则网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规则网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策 的其他紧要信息”项下露馅该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报期 内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组结伴 产情况相配流动性风险分析等。   本基金发生关键事件，谋划信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                   - 84 - 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 履行控制东说念主或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份                    - 85 - 额握有东说念主权益的，关系信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开阐明， 并将谋划情况立即呈报中国证监会。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在规则网站上， 并将计帐呈报教唆性公告登载在规则报刊上。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当安妥中国证监会关系基金信息 露馅内容与时势准则等法律法例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金如期呈报、更新的招募说明书、基金家具府上提要、基金计帐 呈报等公开露馅的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关系报送信息的果然、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介露馅信息，然而其他民众媒介不得早于规则媒介露馅信息，况且 在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质料。具体要求应当安妥中 国证监会及自律法律解释的关系规则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不                    - 86 - 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律认识书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息露馅事项以法律法例规则及本章省俭定的内容为准。                  - 87 -                 十七、风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   (一) 市集风险   即由于股票（债券）价钱的不利变化导致基金损失的可能性。根据引起股票 （债券）价钱波动的主要身分，市集风险主要分为： 所激勉本基金收益产生损失的风险。 性变化，从而影响到股票（债券）走势，给本基金的投资收益带来风险。 利爽径直影响着股票和债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利 润。本基金投资于债券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。   市集中可能存在公司质料速即恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产 生的风险，本基金率先在构建股票备选库时剔除此类股票，其次在追踪标的指数 的基础上选定漫衍化投资策略，镌汰少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。 益取决于再投资时的利率水情切再投资的策略。因将来市集利率的变化而引起再 投资收益率的不确定性为再投资风险。再投资风险与利率风险呈反向关系。   (二) 流动性风险   流动性风险指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者 赎回款项的风险。   具体详见本招募说明书“七、基金份额的申购与赎回”部天职容。   本基金取舍被迫式指数化投资方法，主要投资于标的指数的成份股及备选成 份股，平日情况下大略安闲本基金运作的流动性需求。   同期，在日常的流动性检测中，公司里面将对中证环保产业指数的成份股和                    - 88 - 备选成份股进行预先的流动性风险分析和评级，在投资组合出现较大的追踪舛误 或者市集出现大幅波动时，将通过增多或镌汰流动性好的资产比例来加快指数化 投资组合的构建或基金资产的变现，从而灵验镌汰流动性风险。   当基金出现大批赎回时，本基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回或部分延期赎回。若本基金发生大批赎回且单个基金份额握有东说念主的赎 回请求跳跃上一通达日基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权选定具体措 施对其进行延期办理赎回请求。   本基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在保障投资者正当权益前提下，不错依 照法律法例及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险管理门径，对赎回请求 等进行戒指救济，行为特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助门径，包括 但不限于：   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且取舍估值技艺仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值，并选定减慢支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回请求的门径。   （2）若本基金发生大批赎回，基金管理东说念主可能选定部分延期赎回或暂停赎 回的门径以应酬大批赎回。   （3）本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全 额计入基金财产。   （4）当接受申购请求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在关键不利影响时， 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径以保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。   (三) 信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现背信、无法支付到期本息，或由于企业 债券刊行东说念主信用品级镌汰导致债券价钱下落，将形成基金资产损失。   （四）交游敌手背信风险                   - 89 -   交游敌手背信风险是指当债券、单据或债券回购等交游敌手发生交收背信时， 将径直导致基金资产的损失，或导致基金不成实时收拢市集契机，对投资收益产 生影响。   （五） 管理风险   指在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的投资推敲水平、运筹帷幄管理能力，会 影响其对市集走势的判断和具体投资操作，如果发生错误，可能形成基金资产的 损失。   （六）资产配置风险   天然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额呈报 ，但由于信息开始的 不及、滞后或裂缝，导致基金管理东说念主在判断宏不雅市集、行业周期产生偏差及取舍 证券品种的错误，形成基金资产的配置未能达到预期的目的，投资者将蒙受一定 的损失。   （七）本基金的私有风险   （1）目的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险   目的指数并不成统统代表通盘股票市集。目的指数成份股的平均呈报率与 通盘股票市集的平均呈报率可能存在偏离。   （2）目的指数波动的风险   目的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司运筹帷幄情景、 投资者心计和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合呈报与目的指数呈报偏离的风险   以下身分可能使基金投资组合的收益率与目的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪舛误。 权重发生变化，使本基金在相应的组合救济中产生追踪舛误。                  - 90 - 率，产生追踪舛误。 合或承担冲击成本而产生追踪舛误。 以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与目的指数产生追踪舛误。 指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动。   （4）目的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更目的指数的情形，本基 金将变更目的指数。基于原目的指数的投资目的和投资策略可能会改动，投资组 合将随之救济，基金的收益风险特征将与新的目的指数保握一致，投资者须承担 此项救济带来的风险与成本。   （5）追踪舛误控制未达约定目的的风险   本基金的风险控制目的是力求控制本基金的净值增长率与事迹比拟基准之 间的日均追踪舛误不跳跃 0.35%，年追踪舛误不跳跃 4%，但因标的指数编制规 则救济或其他身分可能导致追踪舛误跳跃上述范围，本基金净值阐明与指数价钱 走势可能发生较大偏离。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和退换，将来指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的管理和退换，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个干事日向中国证监会呈报并提议处理有计算，如更换基金标的指 数、出动运作模样，与其他基金合并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同闭幕。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、出动运作模样， 与其他基金合并、或者闭幕基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有计算确定并实施前，基 金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额 握有东说念主利益优先原则援手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可 能导致指数阐明与关系市集阐明有在相反，影响投资收益。                    - 91 -     （7）成份股停牌的风险     标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时救济投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。     本基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数 编制机构暂未作出救济的，基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则， 概括接洽成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制 定成份股替代策略，并对投资组合进行相应救济。由此可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。     本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大损失的风险， 以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证握有 东说念主在分成派息、运用表决权等方面的特地安排可能激勉的风险；存托契约自动约 束存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险； 存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础 证券刊行东说念主，在握续信息露馅监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律 轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。     (八) 不可抗力风险     战争、天然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致 基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危险、行业竞争、 代理商背信、托管行背信等超出基金管理东说念主自身径直控制能力之外的风险，也可 能导致基金或者基金握有东说念主的利益受损。     (九) 其他风险 完 善而产生的风险；                   - 92 -               - 93 -             十八、基金的闭幕与计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主开心后变更并 公告，并报中国证监会备案。 自决议成功后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主链接的； 的身分致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处理有计算进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                    - 94 -   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律认识书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，向基金份额握有东说念主按其握有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划关键事项须实时公告；基金财产计帐呈报料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 规则的最低期限。                   - 95 -             十九、基金合同的内容节录            （本节录如与正文不符，以正文为准）  （本节录如与正文不符，以正文为准）  （一）基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》相配他谋划规则，基金份额握有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项运用表决权； 拿告状讼或仲裁；  (2) 根据《基金法》、《运作办法》相配他谋划规则，基金份额握有东说念主的义 务包括但不限于： 限职责；                     - 96 -  (1)、根据《基金法》、《运作办法》相配他谋划规则，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度谋划法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要门径保护基金投资者的利益； 得回《基金合同》规则的用度； 运用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行动； 服务的外部机构； 换的业务法律解释；                  - 97 -   （2）根据《基金法》、《运作办法》相配他谋划规则，基金管理东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄模样管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的规则，按谋划规则计较并公告基金净值信息、新华确 定基金份额申购、赎回的价钱； 呈报义务； 《基金合同》相配他谋划规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东说念主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；                   - 98 - 府上 15 年以上； 证投资者大略按照《基金合同》规则的时期和模样，随时查阅到与基金谋划的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到谋划府上的复印件； 现和分拨； 文牍基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而革职； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担职责； 法律行动；   （1）、根据《基金法》、《运作办法》相配他谋划规则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情                   - 99 - 形，应呈报中国证监会，并选定必要门径保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交游资金计帐；   （2）、根据《基金法》、《运作办法》相配他谋划规则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 规则外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东说念主泄露； 申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基 金管理东说念主有未奉行《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选定了 顺应的门径；                  - 100 - 法例规则的最低期限； 回款项； 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文牍基金管理东说念主； 任不因其退任而革职； 基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：                    - 101 - 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例规则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额握有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会： 低赎回费率或者在不影响现有基金份额握有东说念主利益的前提下变更收费模样； 动而应当对《基金合同》进行修改； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化； 的其他情形。 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东说念主自行召集。                    - 102 - 事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金 管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议 的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，单独或测度握有基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议 书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 事项要求召开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单 独或测度握有基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并 至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有 东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得欺压、侵略。 益登记日。   （1）、召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒 介公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时期和所在；   （2）、选定通信开会模样并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议 文牍中说明本次基金份额握有东说念主大会所选定的具体通信模样、托付的公证机关及 其谋划模样和谋划东说念主、表决认识寄交的截止时期和收取模样。                   - 103 -   （3）、如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定所在 对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管 理东说念主到指定所在对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应 另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决认识的计票进行监督。 基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决 认识的计票效力。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会模样、通信开会模样以及法律法例或监 管机构允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东说念主确定。   （1）、现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付说明注解 录用代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额握有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解安妥法律法例、                              《基金合同》 和会议文牍的规则，况且握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记府上相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的 基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）、通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以 书面时势在表决戒指日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面模样进 行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的模样视为灵验： 公布关系教唆性公告；                  - 104 - 为基金管理东说念主）到指定所在对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文牍规则的模样收取基金份额握有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决认识的，不影响表决效力； 东说念主所握有的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一（含三分之一）以上基金份额握有东说念主径直出具书面认识或授权他东说念主代表出具 书面认识； 具书面认识的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代 理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明注解安妥 法律法例、《基金合同》和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）、在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额握有东说念主亦 可取舍其他非书面模样授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会；在会议召开模样 上，本基金亦可取舍其他非现场模样或者以现场模样与非现场模样相结合的模样 召开基金份额握有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通信模样开会的轨范进行。   （1）、议事内容及提案权 大修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。 上(含 10%)的基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前就召开事由向 大会召集东说念主提交需由基金份额握有东说念主大会审议表决的提案。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应                    - 105 - 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额握有东说念主提案波及事项与基金有径直关系， 况且不超出法律法例和基金合同规则的基金份额握有东说念主大会权柄范围的，应提交 大会审议；对于不安妥上述要求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会 上进行解释和说明。   轨范性。大会召集东说念主不错对基金份额握有东说念主的提案波及的轨范性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主开心；原提案东说念主不开心变 更的，大会主握东说念主不错就轨范性问题提请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额握有东说念主大会决定的轨范进行审议。   （2）议事轨范   在现场开会的模样下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条规则轨范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主 行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和谋划模样等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。                  - 106 -   基金份额握有东说念主所握每份基金份额享有一份表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议：   （1）一般决议，一般决议须经出席会议的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。   （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。出动基金运作模样、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选定记名模样进行投票表决。   选定通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭传说明注解，不然提交 安妥会议文牍中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 安妥会议文牍规则的书面表决认识视为灵验表决，表决认识污秽不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额握有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）、现场开会 应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动后 布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。                  - 107 - 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当马上公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的效力。   （2）、通信开会   在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额握有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果取舍 通信模样进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行成功的基金份额握有东说念主 大会的决议。成功的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 条件等的规则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、奉行模样   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中                   - 108 - 已杀青收益的孰低数。   （1）在安妥谋划基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据履行情况进 行收益分拨，具体分拨有计算以公告为准，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进 行收益分拨；   （2）本基金收益分拨模样分两种：现款分成与红利再投资，投资者可取舍 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金 默许的收益分拨模样是现款分成。本基金场内收益分拨模样为现款分成；   （3）基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （4）本基金每一基金份额享有同瓜分拨权；   （5）法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   在不违背法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可对基金收益分拨的谋划业务法律解释进行救济，并实时公告，且不需召开 基金份额握有东说念主大会。   基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨模样等内容。   本基金收益分拨有计算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 露馅办法》的谋划规则在规则媒介公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务法律解释》奉行。对于场内份额，遵从深圳证券交游所及中国证券登 记结算有限职责公司的关系规则。   （四）与基金财产管理、运用谋划用度的计提、支付模样与比例   （1）基金管理东说念主的管理费；                    - 109 -   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）《基金合同》成功后与基金关系的信息露馅用度；   （4）《基金合同》成功后与基金关系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （5）基金份额握有东说念主大会用度；   （6）基金的证券交游用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金的标的指数使用许可费；   （9）按照国度谋划规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）、基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.0 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管 东说念主协商处理。   （2）、基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。                    - 110 - 用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谋划基金托管 东说念主协商处理。   （3）、基金的标的指数使用许可费   本基金行为指数基金，需根据与指数整个东说念主中证指数有限公司签署的指数许 可使用契约的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。如上述指数许 可使用契约约定的费率发生变更，本条下的标的指数许可使用费将相应变更，基 金管理东说念主将在更新的招募说明书或公告中赐与露馅。   经常情况下，标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率 计提。计较方法如下：   H=E×年费率/当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   标的指数许可使用费的收取下限为每季度东说念主民币 5 万元（大写：伍万元整）。 计费期间不及一季度的，根据履行天数按比例计较，该季度标的指数许可使用费 收取下限的计较方法如下：标的指数许可使用费的收取下限=5 万元 * 本基金在 本季度的履走运作天数/所在季度的履行天数   标的指数许可使用费从基金合同成功日启动逐日计较，逐日累计。标的指数 许可使用费的支付模样为每季支付一次，自基金合同成功日起，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、 一季度的标的指数许可使用费。   上述“一、基金用度的种类中第 3－7、9 项用度”，根据谋划法例及相应契约 规则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （五）基金财产的投资标的和投资限制  本基金取舍被迫式指数化投资方法，通过严格的投资轨范敛迹和数目化风险  管理技能，以杀青对标的指数的灵验追踪。在平日市集情况下，力求控制本  基金的净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪舛误不跳跃 0.35%，年跟  踪舛误不跳跃 4%。                   - 111 -   本基金可投资于具有雅致流动性的金融用具，包括标的指数成份股及备选成 份股等股票（包括中小板、创业板以相配它经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥 中国证监会的关系规则）。   此外，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履 行顺应轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例 范围为90—95%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比 例不得低于基金资产净值的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托 凭证）的组合比例不低于非现款基金资产的80%。现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%。   如果法律法例或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主 在履行顺应轨范后，不错救济上述投资品种的投资比例。   （1）、组合限制   基金的投资组合应遵从以下限制： 于标的指数成份股和备选成份股、存托凭证的比例不得低于基金资产净值的90%， 投资于标的指数成份股及备选成份股、存托凭证的组合比例不低于非现款基金资 产的80%； 收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；                  - 112 - 身分致使基金不安妥前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 上市交游的股票合并计较；   除上述第 2）、5）、6）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度 变动、股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行救济。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日 起启动。   法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应轨范后， 则本基金投资不再受关系限制。   （2）辞谢行动   为退换基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   法律、行政法例或监管部门取消上述辞谢性规则，如适用于本基金，基金管                    - 113 - 理东说念主在履行顺应轨范后，则本基金投资不再受关系限制。   （六）基金资产净值的计较方法和公告模样   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）本基金的基金合同成功后，在启动办理申购赎回前，基金管理东说念主将至 少每周在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值；   （2）在本基金启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚 于每个通达日的次日，通过规则网站、销售机构网站或者营业网点露馅通达日的 基金份额净值、基金份额累计净值。   （3）基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站 露馅半年度和年度终末一日的基金份额净值、基金份额累计净值。   （七）基金合同肃清和闭幕的事由、轨范以及基金财产的计帐模样   （1）、变更基金合同波及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额握 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主开心后变更并 公告，并报中国证监会备案。   （2）、对于《基金合同》变更的基金份额握有东说念主大会决议自成功后方可执 行，自决议成功后两日内在规则媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕：   （1）、基金份额握有东说念主大会决定闭幕的；   （2）、基金管理东说念主、基金托管东说念主职责闭幕，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主链接的；   （3）、出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处理有计算进行表决，基金份额握有东说念主大会 未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （4）、《基金合同》约定的其他情形；                    - 114 -   （5）、关系法律法例和中国证监会规则的其他情况。   （1）、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个干事 日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。   基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、 具有从事证券关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）、基金财产计帐轨范： 告出具法律认识书；   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，向基金份额握有东说念主按其握有的 基金份额比例进行分拨。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划关键事项须实时公告；基金财产计帐呈报料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产计帐小                    - 115 - 组进行公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东说念主保存，保存时期不低于法律法例 规则的最低期限。   （八）争议处理模样   各方当事东说念主开心，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谋划的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，仲裁所在为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，链接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，退换基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极度 行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的模样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                 - 116 -                   二十、基金托管契约的内容节录                   （本节录如与正文不符，以正文为准）     （一）托管契约当事东说念主     称号：新华基金管理股份有限公司     注册地址：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     办公地址：北京市西城区吉利里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层            重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层     邮政编码：100034     法定代表东说念主：银国宏     成立日历：2004 年 12 月 9 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号     组织时势：股份有限公司     注册成本：21,750 万元东说念主民币     存续期间：握续运筹帷幄     运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务     称号：中国开垦银行股份有限公司(简称：中国开垦银行)     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东说念主：张金良     成立日历：2004 年 09 月 17 日     批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】     基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号     组织时势：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：握续运筹帷幄     运筹帷幄范围：接纳公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；                             - 117 - 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍标 准的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用关系技艺系统，对基金履行投资是否安妥《基金合同》对于证券取舍圭臬 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金可投资于具有雅致流动性的金融用具，包括标的指数成份股及备选成 份股等股票（包括中小板、创业板以相配它经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须安妥 中国证监会的关系规则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为90—95%，其中投 资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值 的90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例不低于 非现款基金资产的80%。现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。   如果法律法例或中国证监会变更基金投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主 在履行顺应轨范后，不错救济上述投资品种的投资比例。 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和救济期限进行监督：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 90—95%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不得低于基金资 产净值的 90%，投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）的组合比例 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证                    - 118 - 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金干预天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金不安妥前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （6）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （7）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境 内上市交游的股票合并计较；   （8）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变 动、股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不安妥 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行救济。法律法例另 有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谋划约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起 启动。   法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应轨范后， 则本基金投资不再受关系限制。 契约第十五条第九款基金投资辞谢行动通过过后监督模样进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓励、履行 控制东说念主或者与其有其他关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事关键关联交游的，应当安妥基金的投资目的和投资策略，遵从基金 份额握有东说念主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，                   - 119 - 按照市集公正合理价钱奉行。关系交游必须预先得到基金托管东说念主的开心，并按法 律法例赐与露馅。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供安妥法律法例及行业圭臬的、经隆重取舍的、本基金适用的银行间债券 市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算模样。基金管理东说念主应严 格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交游敌手。基金托管东说念主监督基 金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主 不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算模样进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如 基金管理东说念主根据市集情况需要临时救济银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个干事日内与基 金托管东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券市集的交游法律解释进行 交游，并负责处理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主确定的时期前仍未承担背信职责相配他关系法律职责的，基金管理东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没 有按照预先约定的交游敌手或交游模样进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。 理东说念主投资阐明受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资阐明受限证券，应预先根据中国证监会关系规则，明确基金 投资阐明受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，防卫流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否着力相 关轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的阐明受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包                   - 120 - 括由于发布关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等阐明受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的阐明受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或天下银行间 债券市集交游的证券。   本基金投资的阐明受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 关系干事的落实和谐和，并确保基金托管东说念主大略平日查询。因基金管理东说念主原因产 生的阐明受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看守本基金资产的责 任与损失，及因阐明受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资阐明受限证券，不得预支任何时势的保证金。   （2）基金管理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资阐明受限证券需要处理的基金 投资比例限制失调、基金流动性用功以及关系损失的应酬处理门径，以及谋划异 常情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资阐明受限证券前向基金托管东说念主提供基金 投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资阐明受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选定积极灵验的门径，在合理的时期内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基 金大批赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活用功时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金管理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遇到的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个干事日 向基金托管东说念主提交谋划书面府上，并保证向基金托管东说念主提供的谋划府上果然、准 确、齐备。谋划府上如有救济，基金管理东说念主应实时提供救济后的府上。上述书面 府上包括但不限于：                 - 121 - 记结算有限职责公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国 证监会规则媒介露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金谋划投资阐明受限证券比举例违背谋划限制规则，在合理期限内未能 进行实时救济，基金管理东说念主应在两个干事日内编制临时呈报书，赐与公告。   （5）基金托管东说念主根据谋划规则有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）关系法律法例对基金投资阐明受限证券有新规则的，从其规则。 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进行 监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面教唆等 模样文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应不才一干事日前实时查对并以书面时势给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 和本托管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主 应在规则时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金                    - 122 - 监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关统共据府上和轨制等。 行政法例和其他谋划规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。 同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，断绝、松懈对方根据本托管契约规则运用监督权，或选定拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应呈报中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示 办理计帐交收、关系信息露馅和监督基金投资运作等行动。 管理、未奉行或无故延长奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本契约相配他谋划规则时，应实时以书面时势通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面时势给基金 管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和果然性，在规则时期内复兴基金管理 东说念主并改正。 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、松懈对方根据本契约规则运用监督权，或选定拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应呈报中国证监会。                 - 123 -      （四）基金财产的看守 户。 金财产的齐备与孤苦。 情况两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、 刑事职责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、 结算费和账户退换费等用度）。 确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文牍基金管理东说念主选定门径进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东说念主应负责向谋划当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 职责。 托管基金财产。      （1）基金托管东说念主应以基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主看守和使用。      （2）基金银行账户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。      （3）基金银行账户的开立和管理当安妥银行业监督管理机构的谋划规则。      （4）在安妥法律法例规则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。                       - 124 -   （5）管理东说念主应于托管家具到期后实时完成收益兑付、用度结清相配他应收 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个干事日内向托管东说念主 发出销户请求。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职责公司为基金开立基金托管东说念主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于安闲开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方开心私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的看守由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付,待托管家具启始运营后,基金管理东说念主 可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东说念主计帐干事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则以及基金管理东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》奉行。   （5）账户刊出时，在着力中国证券登记结算有限职责公司的关系规则下， 由管理东说念主和托管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方 提供配合的，另一方应赐与配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管契约矍铄日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系规则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则奉行。   《基金合同》成功后，基金管理东说念主负责以基金的口头请求并取得干预天下银 行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的谋划规则，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结                    - 125 - 算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主 契约。   （1）在本托管契约矍铄日之后，本基金被允许从事安妥法律法例规则和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用， 由基金管理东说念主协助托管东说念主根据谋划法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立 谋划账户。该账户按谋划法律解释使用并管理。   （2）法律法例等谋划规则对关系账户的开立和管理另有规则的，从其规则 办理。   基金财产投资的谋划什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、银行 间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主握有。 什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金 托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行灵验控制或看守 的资产不承担看守职责。   与基金财产谋划的关键合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产谋划的关键合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 看守。除本契约另有规则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产谋划的关键 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅契约及基金投资业务中产生 的关键合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的 原件。基金管理东说念主应在关键合同签署后实时以加密模样将关键合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个干事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。关键合同的看守期限为《基 金合同》闭幕后不低于法律法例规则的最低期限。   （五）基金资产净值计较与复核   基金资产净值的计较、复核与完成的时期及轨范                  - 126 - 按照每个干事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准 到 0. 0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个干事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个干事日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按规则对外公布。   （六）基金份额握有东说念主名册的登记与看守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律法例规则 的最低期限。如不成妥善看守，则按关系法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东说念主应将谋划府上送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果然性、准确性和齐备性。 基金托管东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应着力守秘义务。   （七）争议处理模样   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商处理，协商不成解 决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为北 京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁 决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 忠实、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，退换基金份额 握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统帅。   （八）基金托管契约的修改与闭幕                    - 127 -   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东说念主肃除、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金管理东说念主肃除、照章被取销、歇业或由其他基金管理东说念主经受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的闭幕事项。                  - 128 -                    二十一、对基金份额握有东说念主的服务      基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据 基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务时势。主要服务内容如下：      （一）府上寄送      基金管理东说念主将向发生交游的基金份额握有东说念主以书面或电子文献时势如期或 不如期寄送对账单。 如期发送基金净值信息。      （二）多种收费模样取舍      基金管理东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费模样购买本基金，满 足基金投资者千般化的投资需求，具体实施办法见谋划公告。      （三）基金电子交游服务      基金管理东说念主现已通达基金网上交游服务，在将来市集和技艺条件老练时，基 金管理东说念主将为基金投资者提供更多基金电子交游服务。      （四）谋划模样      投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金帐户余额、基金家具与服务 等信息， 可拨打基金管理东说念主如下电话：      客户服务专线：400-819-8866（免远程）      传真：010-68731199      互联网站： http://www.ncfund.com.cn      （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述联 系模样谋划基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领路了本招募说明 书。                                - 129 -                           二十二、其他应露馅事项 销售有限公司办理本公司旗下基金关系销售业务及后续投资者服务门径的公告 销售有限公司办理本公司旗下基金关系销售业务及后续投资者服务门径的公告 季度呈报 提要（更新） （更新） 中期呈报教唆性公告 呈报 有的永远停牌股票估值方法救济的公告 有的永远停牌股票估值方法救济的公告 有的永远停牌股票估值方法救济的公告 有的永远停牌股票估值方法救济的公告 第 3 季度呈报教唆性公告 季度呈报                               - 130 -         二十三、招募说明书的存放及查阅模样   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献的复制件或复印件。基金招募说明书条件及内容应以基金招募说明书蓝本 为准。                 - 131 -              二十四、备查文献  备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场面和营 业场面，在办公时期内可供免费查阅。  （一）中国证监会准予新华中证环保产业指数分级证券投资基金变更注册的 文献  （二）《新华中证环保产业指数证券投资基金基金合同》  （三）《新华中证环保产业指数证券投资基金托管契约》  （四）法律认识书  （五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司  （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献                           新华基金管理股份有限公司                 - 132 -

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